La U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) et la U.S. Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ont imposé des amendes de plus de 1,8 milliard de dollars (G$) de pénalités à une bonne dizaines de compagnies de sociétés de Wall Street pour mauvaise tenue de dossiers, rapporte Investopedia.
L’enquête de la SEC montre ainsi que ces sociétés ont communiqué hors canal. Ainsi, « de janvier 2018 à septembre 2021, les employés des firmes ont régulièrement communiqué sur des questions professionnelles en utilisant des applications de messagerie texte sur leurs appareils personnels. Les firmes n’ont pas maintenu ou conservé la grande majorité de ces communications hors canal, en violation des lois fédérales sur les valeurs mobilières ».
La CFTC assure que dans les 11 firmes qu’elle avait ciblées, aucune n’a réussi à empêcher ses employés d’utiliser des méthodes de communications internes, mais aussi externes. Ces derniers ont ainsi utilisé des méthodes de communication non approuvées, comme des messages textes personnels ou WhatsApp.
Plus grave, les firmes « n’ont généralement pas maintenu et conservé ces communications écrites ».
L’action de la SEC vise 16 sociétés, dont 11 ont accepté de payer un montant combiné de 1,1 G$. La SEC a imposé une amende de 125 M$ à chacune de ces huit sociétés, y compris cinq sociétés affiliées :
- Barclays Capital
- Bank of America Securities, ainsi que Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith
- Citigroup Global Markets
- Credit Suisse Securities (USA)
- Deutsche Bank Securities, conjointement avec DWS Distributors et DWS Investment Management Americas
- Goldman Sachs & Co.
- Morgan Stanley & Co., ainsi que Morgan Stanley Smith Barney
- UBS Securities, ainsi que UBS Financial Services
De plus, la SEC a infligé des amendes de 50 $ à Jefferies et Nomura Securities International. Parallèlement, Cantor Fitzgerald & Co. a accepté de payer une pénalité de 10 M$.
La CFTC, de son côté, a imposé des amendes aux 11 sociétés suivantes :
- Bank of America (Bank of America, BofA Securities et Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated, qui était enregistrée en tant que FCM jusqu’en mai 2019 et est actuellement enregistrée en tant que courtier introducteur) (100 M$);
- Barclays (Barclays Bank et Barclays Capital) (75 M$);
- Cantor Fitzgerald (Cantor Fitzgerald & Co.) (6 M$);
- Citi (Citibank ; Citigroup Energy ; et Citigroup Global Markets) (75 M$);
- Credit Suisse (Credit Suisse International et Credit Suisse Securities (USA)) (75 M$);
- Deutsche Bank (Deutsche Bank AG et Deutsche Bank Securities) (75 M$);
- Goldman Sachs (Goldman Sachs & Co. LLC f/k/a Goldman Sachs & Co.) (75 M$);
- Jefferies (Jefferies Financial Services et Jefferies LLC (30 M$);
- Morgan Stanley (Morgan Stanley & Co.; Morgan Stanley Capital Services; Morgan Stanley Capital Group et Morgan Stanley Bank) (75 M$);
- Nomura (Nomura Global Financial Products ; Nomura Securities International et Nomura International PLC) (50 M$);
- UBS (UBS AG, UBS Financial Services et UBS Securities) (75 M$).