Cette semaine, Finance et Investissement vous propose un dossier éclair sur la conformité et abordera des thématiques telles que les erreurs les plus commises par des conseillers, comment divulguer sa rémunération à ses clients et comment faire face à une plainte.
15 novembre 2013CONFORMITÉ - Quand un client porte plainte, la tension monte et l’ego en prend un coup. Il est alors facile de paniquer et de poser les mauvais gestes. Voici quatre choses à ne pas faire.
CONFORMITÉ - La transparence des cabinets et des conseillers au sujet de leur rémunération est de plus en plus discutée dans l'industrie, mais comment en parler avec son client sans créer de confusion?
CONFORMITÉ - Par paresse ou par oubli, des conseillers commettent parfois des erreurs pouvant entraîner des sanctions ou des amendes, et entacher leur réputation. Voici les plus répandues.
À l'occasion de Safe Havens: Secure Financial Futures & Wealth Potential, qui s'est tenu du 10 au 12 novembre à Montréal, des professionnels de la…
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L’Institut de planification financière (anciennement IQPF) présente son congrès annuel du 16 au 18 septembre à Mont-Tremblant. C’est l’occasion d’aborder une foule de sujets d’intérêt…
TOP DES COURTIERS MULTIDISCIPLINAIRES – L’édition 2023 du Pointage des courtiers multidisciplinaires est parue dans le numéro de septembre de Finance et Investissement. Vous trouverez…