Finance et Investissement a débuté sa série d’enquêtes annuelles sur l’industrie financière qui permet aux conseillers en services financiers et aux membres de l’industrie, dont des responsables de la conformité, de s’exprimer confidentiellement sur divers enjeux qui touchent leur industrie.
Nos divers sondages mesurent des tendances qui touchent le secteur de la gestion de patrimoine. Ils permettent d’obtenir l’opinion de conseillers sur la relation qu’ils entretiennent avec leur firme de courtage, dans le cas du Pointage des courtiers québécois et du Pointage des courtiers multidisciplinaires. Le Pointage des régulateurs permet aux responsables de la conformité, aux dirigeants et aux directeurs de succursale de s’exprimer sur la relation qu’ils entretiennent avec les organismes de réglementation. Le Baromètre de l’assurance permet aux conseillers en sécurité financière de s’exprimer sur la relation qu’ils entretiennent avec les assureurs de personnes ainsi que les agences en assurance avec lesquels ils font affaire.
Depuis le début de l’année, nous sollicitons la participation confidentielle de conseillers en placements, pour le Pointage des courtiers de plein exercice, et celle des dirigeants, des responsables de la conformité pour le Pointage des régulateurs.
Pour en apprendre davantage sur la méthodologie relative au Pointage des courtiers québécois, qui bat actuellement son plein, voici une explication de notre méthodologie en français ainsi qu’en anglais.
En voici l’essentiel :
Chaque année, Finance et Investissement réalise plusieurs enquêtes uniques au Canada, dont le Pointage des courtiers québécois. Cette étude permet à des conseillers en placement et à des gestionnaires de portefeuilles de donner leur avis sur leur relation avec leur firme de courtage et avec l’industrie.
Ces sondages aident les courtiers à cerner les occasions d’amélioration, et les conseillers, à avoir une meilleure connaissance de leur industrie.
Qui participe ?
Les conseillers en placement qui travaillent au sein des principales institutions financières canadiennes, des firmes de courtage appartenant à des banques et des firmes indépendantes. Les gestionnaires de portefeuilles, les conseillers en gestion de patrimoine et les conseillers en placement qui s’occupent de leur propre bloc de clients sont ainsi admissibles. Chaque année, l’étude interroge environ plus de 200 conseillers œuvrant dans huit firmes. Les entretiens restent strictement confidentiels.
Pourquoi ?
Ces sondages permettent de mesurer l’appréciation des conseillers quant au soutien et au leadership de leur firme. Il ne s’agit pas d’un concours ou d’un programme de remise de prix, ni d’un exercice de classement basé sur l’activité commerciale, sur le chiffre d’affaires ou sur les actifs des courtiers ou des conseillers.
Les réponses sont analysées par nos équipes éditoriales et donnent lieu à une série d’articles exclusifs sur les tendances de l’industrie publiés par Finance et Investissement. Ces résultats aident les courtiers à améliorer la façon dont ils soutiennent leurs conseillers.
Comment ?
Les conseillers sont invités à répondre à un sondage par courriel ou par téléphone. Les équipes de recherche de Finance et Investissement à Montréal, et d’Investment Executive à Toronto, qui effectue aussi son propre volet de sondages, réalisent des entretiens téléphoniques confidentiels avec un échantillon représentatif de conseillers. Cette méthode permet des conversations ouvertes et franches, contribuant à la valeur de la recherche.
Les conseillers n’ont pas besoin d’obtenir l’approbation de leur service de conformité pour participer à ce sondage. Finance et Investissement et Investment Executive sont en relation avec les dirigeants et les services de communication des firmes de courtage tout au long de ce projet. Les courtiers ne versent aucune contribution financière pour y participer et n’ont aucun contrôle sur les personnes interrogées.
English version of this document.
Each year, Finance et Investissement conducts several exclusive surveys in Canada, including the Brokerage Report Card. The survey allows investment advisors and portfolio managers to give their opinions on their relationship with their brokerage firm and with the industry.
These surveys help brokers identify opportunities for improvement and advisors gain a better understanding of their industry.
Who participates ?
Investment advisors at major Canadian financial institutions, including bank-owned brokerage firms and independent firms. Portfolio managers, wealth management advisors, and dealing representatives who serve their own client books are also eligible. Each year, the study interviews around 200 advisors from eight firms. The interviews remain strictly confidential.
Why do we do this ?
The surveys measure advisors’ appreciation of their firm’s support and leadership. It is not an awards contest or program, and it’s not a ranking exercise based on firms’ or advisors’ sales activity, revenue, or assets.
The responses are analyzed by our editorial teams and result in a series of exclusive articles on industry trends published by Finance et Investissement. These results help brokers improve the way they support their advisors.
How do I participate ?
Advisors are invited to complete a survey by telephone or e-mail. The research teams at Finance et Investissement and Investment Executive in Toronto, which also conducts its own survey component, conduct confidential telephone interviews with a representative sample of advisors. This method allows for open and frank conversations, contributing to the value of the research.
Advisors do not need to obtain compliance approval to participate in this survey. Finance et Investissement and Investment Executive are in contact with brokerage executives and communications departments throughout this project. Brokers do not pay to participate, and they have no control over who is surveyed.