Dossiers incomplets, bris de confidentialité et dépassement de ses compétences sont trois des cinq erreurs de conformité les plus fréquemment commises par les conseillers, explique Maxime Gauthier, chef de la conformité et représentant en épargne collective chez Mérici Services financiers.
Découvrez ce sur quoi il aimerait encore travailler.
PRODUITS – Ils seront en gestion commune avec GB Wealth.
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FOCUS FNB - Mary Hagerman, Gestionnaire de portefeuille et conseillère en placement chez Raymond James, explique les avantages et inconvénients des FNB thématiques.
Malgré les incertitudes politiques.
ZONE EXPERTS - Nouvelles mesures applicables depuis le 1er janvier 2024.
Focus sur les prestations d’invalidité, la déclaration automatique des revenus, la lutte contre le blanchiment d’argent et l’open banking.
Une situation « sans précédent ».