Le régulateur américains des produits dérivés poursuit la plus importante plateforme d’échanges de cryptomonnaies au monde, Binance, ainsi que son fondateur et son ancien responsable de la conformité pour des violations présumées de multiples réglementations.
La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) des États-Unis a intenté une action civile devant un tribunal de district américain, accusant trois entités de Binance, le fondateur Changpeng Zhao et l’ancien responsable de la conformité, Samuel Lim, d’allégations selon lesquelles la société aurait violé les dispositions de règles et réglementations américaines sur les produits dérivés.
La CFTC a allégué que la société n’avait pas adéquatement vérifié l’identité de clients, qu’elle avait omis de mettre en œuvre des contrôles minimaux contre le blanchiment d’argent, et qu’elle avait conseillé à des clients américains de se soustraire à des mesures destinées à les empêcher de négocier sur sa plateforme.
Le régulateur a également allégué que Changpeng Zhao et Samuel Lim avaient facilité ces violations.
« Comme allégué, Changpeng Zhao est responsable des violations de Binance compte tenu de son contrôle sur Binance et son incapacité de longue date à agir de bonne foi face aux inconduites alléguées de Binance », a déclaré le régulateur dans un communiqué.
« Changpeng Zhao aurait été responsable de toutes les décisions stratégiques majeures prises chez Binance, y compris la conception de mesures destinées à permettre aux clients basés aux États-Unis de contourner les contrôles de conformité de Binance », a-t-il ajouté.
La CFTC cherche à obtenir la restitution, ainsi que des sanctions pécuniaires, des interdictions permanentes de commerce et d’enregistrement, ainsi qu’une injonction permanente dans le but d’éviter de nouvelles violations des règles américaines.
Les allégations n’ont pas été prouvées. La société n’a pas encore répondu aux allégations.
« Les propres courriels et chats des accusés reflètent que les efforts de conformité de Binance ont été une imposture et Binance a délibérément choisi, à de multiples reprises, de placer les profits au-dessus du respect de la loi », a déclaré Gretchen Lowe, directrice adjointe principale de la division de l’application de la CFTC et avocate en chef, dans un communiqué.
Auparavant, Binance avait été confrontée à la Commission des valeurs mobilières de l’Ontario (CVMO) dans le cadre de ses activités au Canada.
En 2022, l’entreprise a accepté une entente avec la CVMO après que l’organisme de réglementation eut allégué qu’elle n’avait pas respecté sa promesse de ne pas offrir ses services en Ontario.
Depuis, à la suite de la faillite de plusieurs grandes sociétés actives dans le secteur de la cryptomonnaie, les Autorités canadiennes en valeurs mobilières (ACVM) ont intensifié leurs vérifications auprès des plateformes de négociation de cryptomonnaies non enregistrées qui cherchent à exercer leurs activités au Canada dans le but de mieux protéger les investisseurs.
Les dernières exigences des ACVM, qui sont entrées en vigueur le 24 mars, imposent des normes de gouvernance et de garde plus strictes aux plateformes cryptographiques qui cherchent à s’enregistrer au Canada.