Il n’a pas fait un bon suivi auprès de son client.
Cette conseillère ne s’est pas renseignée assez sur l’état de santé de son client.
Cette décision a été prise « d’un commun accord », selon le courtier.
Le passé d’une conseillère préoccupe le régulateur.
Elle faisait face à 7 chefs d’infraction.
Les plus récents ajouts réglementaires ont attaqué le sujet des titres professionnels, mais n’ont pas clos le débat.
Quelques pratiques commerciales jugées problématiques perdureraient dans l’industrie et devraient être ciblées par les régulateurs dans leurs inspections.
Le projet du nouvel OAR se déclinera en deux phases, selon l’énoncé de position des ACVM.
Le projet du nouvel OAR suscite des réactions diverses.
Phil Marsillo reconnaît qu'il est important que les opérations du Québec d'IDCy soient dirigées.