DÉVELOPPEMENT – Shirley Marquis prend la direction du centre financier SFL Gestion de patrimoine pour l’Outaouais.
Les régulateurs ont notamment des attentes sur ce plan à l’égard des courtiers.
Le récent projet de loi no 3 modifiant des dispositions législatives dans le secteur financier reste muet sur un des enjeux de l'heure, l'incorporation des conseillers en placement et en épargne collective. Est-ce une surprise ?
Il n’a pas fait un bon suivi auprès de son client.
Cette conseillère ne s’est pas renseignée assez sur l’état de santé de son client.
Cette décision a été prise « d’un commun accord », selon le courtier.
Le passé d’une conseillère préoccupe le régulateur.
Elle faisait face à 7 chefs d’infraction.
Les plus récents ajouts réglementaires ont attaqué le sujet des titres professionnels, mais n’ont pas clos le débat.
Quelques pratiques commerciales jugées problématiques perdureraient dans l’industrie et devraient être ciblées par les régulateurs dans leurs inspections.