Dans le secteur du courtage multidisciplinaire, certaines firmes ont un modèle d’affaire qui permet à un conseiller d’évoluer soit comme représentant en épargne collective, soit comme conseiller en placement encadré par l’Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM).
Ce solide petit livre de 130 pages éclaire les éternels enjeux de conformité de la relation conseiller-client.
L'investissement ESG fait de plus en plus l'objet de matraquage publicitaire.
Elles concernent les opérations sur les titres de créances publics et privés.
À la suite d’une entente avec l’Autorité des marchés financiers (AMF).
Bien que l’autorité des marchés financiers (AMF) envisage de nouvelles règles sur le traitement des plaintes, le régulateur prévoit entre autres optimiser la charge réglementaire de l’industrie financière et favoriser la distribution au grand public des fonds alternatifs liquides par les représentants en épargne collective.
L’industrie a aimé sa souplesse dans les débuts de la pandémie.
CFIQ 2021 - Différents assouplissements sont entrés en vigueur ou envisagés.
C’est le cas, selon des observateurs de l’industrie.
