Une paire de courtiers qui op\u00e8rent sous le nom de Robinhood sont sanctionn\u00e9s par la Securities and Exchange Commission (SEC) des \u00c9tats-Unis pour une s\u00e9rie d’infractions r\u00e9glementaires, y compris des violations pr\u00e9sum\u00e9es des exigences en mati\u00e8re de vente \u00e0 d\u00e9couvert, de d\u00e9claration des transactions et de tenue de dossiers.<\/p>\n
Les soci\u00e9t\u00e9s – Robinhood Securities et Robinhood Financial – ont accept\u00e9 de payer un montant combin\u00e9 de 45 millions de dollars am\u00e9ricains (M$ US) pour r\u00e9gler les all\u00e9gations de la SEC, a annonc\u00e9 le r\u00e9gulateur.<\/p>\n
Entre 2018 et 2024, les entreprises n’ont pas d\u00e9pos\u00e9 de rapports sur les transactions suspectes \u00e0 temps, n’ont pas prot\u00e9g\u00e9 de mani\u00e8re ad\u00e9quate contre le vol d’identit\u00e9 et n’ont pas emp\u00each\u00e9 l’acc\u00e8s non autoris\u00e9 \u00e0 leurs syst\u00e8mes, selon les all\u00e9gations de la SEC. L’organisme de r\u00e9glementation a \u00e9galement soulign\u00e9 divers manquements en mati\u00e8re de tenue de registres, y compris le fait de ne pas conserver les donn\u00e9es de courtage et les communications avec les clients, et d’autoriser les communications hors canal.<\/p>\n
En outre, l’ordonnance de la SEC all\u00e9guait que Robinhood Securities n’avait pas d\u00e9pos\u00e9 des donn\u00e9es de n\u00e9gociation compl\u00e8tes (connues sous le nom de donn\u00e9es de la feuille bleue) aupr\u00e8s des r\u00e9gulateurs et qu’entre 2019 et 2023, elle ne s’\u00e9tait pas conform\u00e9e \u00e0 certaines dispositions des r\u00e8gles de vente \u00e0 d\u00e9couvert de la SEC, y compris les exigences en mati\u00e8re de cl\u00f4ture, de marquage des ordres et de localisation.<\/p>\n
Pour mettre fin aux all\u00e9gations, les soci\u00e9t\u00e9s ont toutes deux admis certaines constatations et accept\u00e9 d’\u00eatre censur\u00e9es. Robinhood Securities a accept\u00e9 de payer une p\u00e9nalit\u00e9 de 33,5 M$ US, tandis que Robinhood Financial doit payer 11,5 M$ US. Elles se sont \u00e9galement engag\u00e9es \u00e0 rem\u00e9dier aux manquements constat\u00e9s.<\/p>\n
\u00ab L’ordonnance d’aujourd’hui constate que deux entreprises de Robinhood n’ont pas respect\u00e9 un large \u00e9ventail d’exigences r\u00e9glementaires importantes, notamment en ne d\u00e9clarant pas avec pr\u00e9cision les activit\u00e9s de n\u00e9gociation, en ne se conformant pas aux r\u00e8gles de vente \u00e0 d\u00e9couvert, en ne soumettant pas en temps opportun des rapports d’activit\u00e9s suspectes, en ne conservant pas les livres et les registres et en ne prot\u00e9geant pas les informations sur les clients \u00bb, souligne Sanjay Wadhwa, directeur par int\u00e9rim de la division de l’application de la SEC.<\/p>\n
\u00ab Il est essentiel, dans le cadre des efforts de la Commission pour prot\u00e9ger les investisseurs et promouvoir l’int\u00e9grit\u00e9 et l’\u00e9quit\u00e9 de nos march\u00e9s, que les courtiers satisfassent \u00e0 leurs obligations l\u00e9gales dans l’exercice de leurs diverses fonctions sur le march\u00e9 \u00bb, ajoute-t-il.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"
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