Ainsi, dans le Service de la conformit\u00e9 de la conduite de la n\u00e9gociation, le personnel des ACVM a constat\u00e9 que le module d\u2019inspection n\u2019avait pas \u00e9t\u00e9 mis \u00e0 jour pour inclure des proc\u00e9dures d\u2019\u00e9valuation des nouvelles exigences r\u00e9glementaires afin de s\u2019assurer qu\u2019elles soient respect\u00e9es.<\/p>\n
Du c\u00f4t\u00e9 du Service des politiques, le rapport d\u2019inspection d\u00e9plore qu\u2019il y ait un acc\u00e8s libre au mode modification de la base de donn\u00e9es d\u2019interpr\u00e9tation des r\u00e8gles. Cette fonctionnalit\u00e9 devrait \u00eatre r\u00e9serv\u00e9e au personnel autoris\u00e9 afin de pr\u00e9server l\u2019int\u00e9grit\u00e9 de cette base de donn\u00e9es qui est un important outil d\u00e9cisionnel pour le Service des politiques.<\/p>\n
Enfin, le personnel des ACVM a constat\u00e9 que l\u2019OCRCVM ne disposait pas d\u2019une m\u00e9thode de surveillance suffisante du processus de r\u00e9accr\u00e9ditation des cours qui est effectu\u00e9 par le CECAP (Centre d\u2019\u00e9valuation des comp\u00e9tences et aptitudes professionnelles).<\/p>\n
L\u2019OCRCVM a toutefois d\u00e9j\u00e0 pris des mesures correctives \u00e0 la suite de ces constatations.<\/p>\n
L\u2019inspection annuelle men\u00e9e par les ACVM vise \u00e0 \u00e9valuer, d\u2019une part, si l\u2019OCRCVM respecte les conditions de ses d\u00e9cisions de reconnaissance et, d\u2019autre part, si certains processus r\u00e9glementaires sont efficaces, efficients et appliqu\u00e9s de mani\u00e8re coh\u00e9rente et \u00e9quitable.<\/p>\n
Par ailleurs, dans le cadre de cette inspection, un suivi a \u00e9t\u00e9 fait sur les enjeux constat\u00e9s dans les rapports d\u2019inspection pr\u00e9c\u00e9dents. Le personnel des ACVM conclut que l\u2019OCRCVM les a tous r\u00e9solus. Ils concernaient l\u2019absence de proc\u00e9dures \u00e9crites pour s\u2019assurer du respect des exigences juridiques d\u2019application g\u00e9n\u00e9rale au Qu\u00e9bec et un processus d\u2019approbation interne jug\u00e9 incomplet concernant la documentation des propositions de financement par le fonds grev\u00e9 d\u2019affectations.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"
Trois constatations de priorit\u00e9 faible ressortent du plus r\u00e9cent Rapport d\u2019inspection de l\u2019Organisme canadien de r\u00e9glementation du commerce des valeurs mobili\u00e8res (OCRCVM) rendu public par le personnel des Autorit\u00e9s canadiennes en valeurs mobili\u00e8res (ACVM).<\/p>\n","protected":false},"author":73595,"featured_media":47718,"comment_status":"closed","ping_status":"closed","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":[],"categories":[520,522],"tags":[12613],"yst_prominent_words":[3048,29136,29135,20414,16806,15773,12875,12675,7533,6093,3986,2590,2388,1914,1911,1004,949,776,646],"acf":[],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/www.finance-investissement.com\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/58031"}],"collection":[{"href":"https:\/\/www.finance-investissement.com\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/www.finance-investissement.com\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/www.finance-investissement.com\/wp-json\/wp\/v2\/users\/73595"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/www.finance-investissement.com\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=58031"}],"version-history":[{"count":1,"href":"https:\/\/www.finance-investissement.com\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/58031\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":58032,"href":"https:\/\/www.finance-investissement.com\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/58031\/revisions\/58032"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/www.finance-investissement.com\/wp-json\/wp\/v2\/media\/47718"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/www.finance-investissement.com\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=58031"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/www.finance-investissement.com\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=58031"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/www.finance-investissement.com\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=58031"},{"taxonomy":"yst_prominent_words","embeddable":true,"href":"https:\/\/www.finance-investissement.com\/wp-json\/wp\/v2\/yst_prominent_words?post=58031"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}