{"id":58589,"date":"2019-05-17T08:37:35","date_gmt":"2019-05-17T12:37:35","guid":{"rendered":"https:\/\/www.finance-investissement.com\/?p=58589"},"modified":"2019-10-14T16:18:39","modified_gmt":"2019-10-14T20:18:39","slug":"des-pouvoirs-disciplinaires-accrus-pour-locrcvm","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.finance-investissement.com\/nouvelles\/actualites\/des-pouvoirs-disciplinaires-accrus-pour-locrcvm\/","title":{"rendered":"Des pouvoirs disciplinaires accrus pour l\u2019OCRCVM"},"content":{"rendered":"<p>En plus de l\u2019Alberta qui a accord\u00e9 des pouvoirs disciplinaires complets en 2017, ce sont maintenant le Qu\u00e9bec, le Manitoba, la Nouvelle-\u00c9cosse et l\u2019\u00cele-du-Prince-\u00c9douard qui accordent \u00e0 l\u2019OCRCVM le pouvoir de percevoir des amendes, de recueillir et de pr\u00e9senter la preuve, de m\u00eame que l\u2019immunit\u00e9 l\u00e9gale.<\/p>\n<p>Une situation qui, selon l\u2019organisme, lui permet d\u2019am\u00e9liorer sa trousse d&rsquo;outils disciplinaires afin de prot\u00e9ger les investisseurs et l&rsquo;int\u00e9grit\u00e9 des march\u00e9s financiers au Canada.<\/p>\n<p>\u00ab\u00a0Ces changements l\u00e9gislatifs contribuent de fa\u00e7on importante \u00e0 la protection des investisseurs, car les conseillers qui travaillent dans les territoires o\u00f9 l&rsquo;OCRCVM a renforc\u00e9 ses pouvoirs juridiques savent qu&rsquo;ils seront tenus responsables de leurs actes et ne pourront pas \u00e9chapper aux sanctions simplement en quittant le secteur\u00a0\u00bb, a d\u00e9clar\u00e9 Elsa Renzella, premi\u00e8re vice\u2011pr\u00e9sidente \u00e0 l&rsquo;inscription et \u00e0 la mise en application de l&rsquo;OCRCVM.<\/p>\n<p><strong>Consultation publique<\/strong><\/p>\n<p>Le <a href=\"http:\/\/www.ocrcvm.ca\/news\/Documents\/IIROC2018EnforcementReport_fr.pdf\">rapport<\/a> fait \u00e9galement mention de la vaste consultation publique que l\u2019OCRCVM a men\u00e9 au sujet de deux nouveaux programmes disciplinaires qui visent \u00e0 rendre le traitement des dossiers d\u2019actes r\u00e9pr\u00e9hensibles plus souple et plus efficace, soit le programme relatif aux contraventions mineures et les offres de r\u00e9solution rapide.<\/p>\n<p>\u00c0 la suite de cette consultation, il a apport\u00e9 des modifications \u00e0 ses propositions en fonction des commentaires re\u00e7us. En avril dernier, il a donc lanc\u00e9 un nouvel <a href=\"https:\/\/www.finance-investissement.com\/nouvelles\/actualites\/ocrcvm-consultation-sur-les-programmes-de-gestion-des-infractions-mineures\/\">appel \u00e0 commentaires<\/a> aux repr\u00e9sentants du secteur et aux groupes de d\u00e9fense des droits des investisseurs.<\/p>\n<p><strong>Une ann\u00e9e active<\/strong><\/p>\n<p>En 2018, l\u2019OCRCVM a\u00a0:<\/p>\n<ul>\n<li>achev\u00e9 127 enqu\u00eates, dont 11 au Qu\u00e9bec, le m\u00eame nombre que l\u2019an dernier;<\/li>\n<li>poursuivi 42 personnes et 10 soci\u00e9t\u00e9s;<\/li>\n<li>suspendu 21 personnes et interdit de fa\u00e7on permanente \u00e0 5 autres de travailler en qualit\u00e9 de personne inscrite au sein d&rsquo;une soci\u00e9t\u00e9 r\u00e9glement\u00e9e par l&rsquo;OCRCVM;<\/li>\n<li>r\u00e9voqu\u00e9 la qualit\u00e9 de membre de 2 soci\u00e9t\u00e9s;<\/li>\n<li>impos\u00e9 des sanctions totales de 3,2 M$ \u00e0 des personnes et de pr\u00e8s de 1 M$ \u00e0 des soci\u00e9t\u00e9s r\u00e9glement\u00e9es par l&rsquo;OCRCVM;<\/li>\n<li>recouvr\u00e9 14,7 % des amendes impos\u00e9es \u00e0 des personnes et 85,3 % des amendes impos\u00e9es \u00e0 des soci\u00e9t\u00e9s.<\/li>\n<\/ul>\n<p>Dans les prochains mois, l\u2019OCRCVM mettra l\u2019accent sur la protection des investisseurs \u00e2g\u00e9s et vuln\u00e9rables. Il a \u00e9tabli des ententes d\u2019\u00e9change de renseignements avec plusieurs groupes de d\u00e9fense des consommateurs, des gouvernements et des organismes de r\u00e9glementation qui lui permettront d\u2019agir envers des contrevenants qui tenteraient de contourner les r\u00e8gles que ce soit en changeant de territoire ou en vendant des produits financiers diff\u00e9rents.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>L\u2019organisme canadien de r\u00e9glementation du commerce des valeurs mobili\u00e8res (OCRCVM) a obtenu des pouvoirs juridiques renforc\u00e9s dans cinq provinces, dont le Qu\u00e9bec, et les trois territoires, apprend-on dans le dernier \u00ab Rapport sur la mise en application \u00bb, publi\u00e9 hier.<\/p>\n","protected":false},"author":73595,"featured_media":58594,"comment_status":"closed","ping_status":"closed","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":[],"categories":[522,520],"tags":[12613],"yst_prominent_words":[2648,29851,29850,24584,19105,17772,14325,13288,11793,9382,6093,84,2551,2259,1907,1758,740,372,183,155],"acf":[],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/www.finance-investissement.com\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/58589"}],"collection":[{"href":"https:\/\/www.finance-investissement.com\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/www.finance-investissement.com\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/www.finance-investissement.com\/wp-json\/wp\/v2\/users\/73595"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/www.finance-investissement.com\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=58589"}],"version-history":[{"count":1,"href":"https:\/\/www.finance-investissement.com\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/58589\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":58590,"href":"https:\/\/www.finance-investissement.com\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/58589\/revisions\/58590"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/www.finance-investissement.com\/wp-json\/wp\/v2\/media\/58594"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/www.finance-investissement.com\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=58589"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/www.finance-investissement.com\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=58589"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/www.finance-investissement.com\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=58589"},{"taxonomy":"yst_prominent_words","embeddable":true,"href":"https:\/\/www.finance-investissement.com\/wp-json\/wp\/v2\/yst_prominent_words?post=58589"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}