Les normes de n\u00e9gociation cryptographique, de gamification et de conduite au d\u00e9tail font partie des questions sur lesquelles la Securities and Exchange Commission (SEC) des \u00c9tats-Unis se concentrera dans ses examens de conformit\u00e9 au cours de l\u2019ann\u00e9e \u00e0 venir.<\/p>\n
Dans un nouveau document, la division des examens de la SEC a mis en \u00e9vidence les domaines qui, selon elle, pr\u00e9sentent des risques potentiels pour les investisseurs et l\u2019int\u00e9grit\u00e9 du march\u00e9.<\/p>\n
En particulier, la division a d\u00e9clar\u00e9 que ses examens de conformit\u00e9 examineront dans quelle mesure les entreprises du secteur respectent leurs obligations envers les investisseurs de d\u00e9tail en vertu des nouvelles normes sur l\u2019int\u00e9r\u00eat sup\u00e9rieur (Reg BI) pour les courtiers et les obligations fiduciaires dues par les conseillers en investissement.<\/p>\n
\u00ab\u00a0Les examens comprendront des \u00e9valuations des pratiques concernant l\u2019examen des alternatives d\u2019investissement, la gestion des conflits d\u2019int\u00e9r\u00eats et la prise en compte des objectifs d\u2019investissement et des caract\u00e9ristiques des comptes\u00a0\u00bb, a d\u00e9clar\u00e9 la SEC dans son document.<\/p>\n
En outre, la division de la conformit\u00e9 a d\u00e9clar\u00e9 qu\u2019elle examinerait l\u2019utilisation de technologies financi\u00e8res innovantes, y compris des solutions en ligne, et des pratiques d\u2019engagement num\u00e9rique (telles que la gamification) pour servir les clients de d\u00e9tail.<\/p>\n
Entre autres choses, ces examens porteront sur les conseils et les op\u00e9rations sur les cryptoactifs, y compris la question de savoir si les entreprises respectent leurs normes de diligence.<\/p>\n
\u00ab\u00a0Compte tenu des perturbations caus\u00e9es par les r\u00e9centes difficult\u00e9s financi\u00e8res parmi les participants au march\u00e9 des actifs cryptographiques, la division continuera de surveiller et, le cas \u00e9ch\u00e9ant, de mener des examens des personnes inscrites potentiellement touch\u00e9es ou touch\u00e9es\u00a0\u00bb, a-t-il d\u00e9clar\u00e9.<\/p>\n
Parall\u00e8lement, les examens des courtiers et des conseillers porteront sur l\u2019utilisation des outils de mobilisation num\u00e9riques pour \u00e9valuer si des recommandations sont formul\u00e9es par l\u2019entremise des m\u00e9dias sociaux et des plateformes de n\u00e9gociation sociale; le caract\u00e8re ad\u00e9quat de la divulgation; les contr\u00f4les internes; et l\u2019impact que ces pratiques peuvent avoir sur certains investisseurs, comme les a\u00een\u00e9s.<\/p>\n
Parmi les autres domaines cl\u00e9s qui feront l\u2019objet d\u2019examens de la Division au cours de l\u2019ann\u00e9e \u00e0 venir, mentionnons l\u2019\u00e9coblanchiment et la question de savoir si les produits ax\u00e9s sur les crit\u00e8res ESG sont correctement \u00e9tiquet\u00e9s; si les recommandations relatives aux produits ESG sont faites dans l\u2019int\u00e9r\u00eat des investisseurs de d\u00e9tail; les conflits d\u2019int\u00e9r\u00eats et la divulgation dans les fonds priv\u00e9s; et la cybers\u00e9curit\u00e9.<\/p>\n
\u00ab Nos priorit\u00e9s refl\u00e8tent l\u2019\u00e9volution du paysage et les risques associ\u00e9s sur le march\u00e9 des valeurs mobili\u00e8res et sont le produit d\u2019une approche fond\u00e9e sur les risques pour la s\u00e9lection des examens qui \u00e9quilibre nos ressources au sein d\u2019une base diversifi\u00e9e de personnes inscrites \u00bb, a d\u00e9clar\u00e9 Richard Best, directeur de la division des examens de la SEC, dans un communiqu\u00e9.<\/p>\n
\u00ab Nous mettrons l\u2019accent sur le respect des nouvelles r\u00e8gles de la SEC applicables aux conseillers en placement et aux soci\u00e9t\u00e9s d\u2019investissement, et continuerons de nous concentrer sur les questions \u00e9mergentes et les r\u00e8gles visant \u00e0 prot\u00e9ger les investisseurs particuliers. \u00bb<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"
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